点击右上角微信好友

朋友圈

请使用浏览器分享功能进行分享

正在阅读:y39彩票下载|y39彩票攻略
首页>文化频道>要闻>正文

y39彩票下载|y39彩票攻略

来源:y39彩票注册2024-02-06 17:48

  

中证协拟出台券商发行承销新规:统一注册制各板发行承销规则******

  澎湃新闻记者 田忠方

  就全面注册制下券商的发行承销,中国证券业协会(下称“中证协”)起草了新规进行进一步的规范。

  2月3日,澎湃新闻记者获悉,近日中证协为适应全面实施注册制发展需要,进一步规范证券公司发行承销行为,落实承销商责任,制定形成了《证券公司首次公开发行证券承销业务规则(征求意见稿)》(下称“《承销规则》”),并向行业征求意见。

  值得关注的是,本次起草的《承销规则》,对原《首次公开发行股票承销业务规范》、《注册制下首次公开发行股票承销规范》、《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销特别条款》、《首次公开发行股票配售细则》等多项规则进行了整合优化。

  总体来看,《承销规则》共六章七十二条,包括总则、路演推介、发行与配售、投资价值研究报告、自律管理、附则等。主要内容有四个方面:一是明确路演推介的要求、二是规范发行定价与配售行为、三是提高投资价值研究报告质量、四是切实加强自律管理。

  “《承销规则》的起草思路主要有两方面,一是落实注册制改革监管转型要求,总结吸收科创板、创业板注册制试点中发行承销业务自律管理实践经验,加强承销商自律管理。二是统一注册制下各板块发行承销规则,形成简明清晰的证券公司承销业务自律管理规则体系。”中证协指出。

  明确路演推介的要求,强化证券分析师路演推介作用

  在路演推介方面,《承销规则》进行了三方面明确。一是细化发行人和主承销商在首次公开发行证券、向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的发行承销业务路演推介过程中的推介方式、推介范围。

  《承销规则》要求,在首次公开发行证券/公开发行股票并在北交所上市申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介,介绍公司、行业基本情况,但路演推介内容不得超出证监会及交易所认可的公开信息披露范围。

  二是明确向参与战略配售的投资者、网下投资者、公众投资者推介的具体要求,强化证券分析师路演推介作用,帮助网下投资者更好地了解发行人基本面、行业可比公司、发行人盈利预测和估值情况。

  三是规定主承销商聘请律师的相关要求。《承销规则》明确,主承销商应当聘请参与网下发行与承销全程见证的律师事务所在路演推介活动前对发行人管理层、参与路演的工作人员和证券分析师等进行培训,强调发行人对外宣传资料的口径,包括宣传材料与发行人实际情况的一致性、不允许透露公开资料以外的信息、不允许存在夸张性描述等。主承销商应当要求律师事务所出具培训总结,并督促律师事务所勤勉尽责等。

  进一步规范发行定价与配售行为,主承销商可以设置配售决策委员会

  规范发行定价与配售行为方面,《承销规则》进行了三方面明确,一是细化主承销商对网下投资者的核查要求,规范主承销商对网下投资者报价进行簿记建档场所及管理的要求。

  二是规定主承销商可以设置配售决策委员会,并明确委员会的组织构成、履行职责程序,细化配售原则的制定要求以及对参与战略配售的投资者、保荐机构相关子公司跟投等出具承诺函的核查要求。

  三是细化关于发行人和主承销商发行方案中采用超额配售选择权的规定。进一步明确主承销商义务,规范配售行为,督促其加强配售过程管理。

  两方面提高投资价值研究报告质量,明确六项报告内容

  提高投资价值研究报告质量方面,《承销规则》进行了两方面再明确。

  一是明确主承销商提供投资价值研究报告的具体要求。

  具体而言,报告内容应至少包括盈利预测、发行人分析、发行人所在行业分析、募投项目分析、可比上市公司分析(如有)、风险提示六个部分,可以根据需要选择是否给出估值分析结论,并细化了相关内容的具体要求。

  二是对报告的提供方式、撰写原则、内部制度、证券分析师行为等作出规定。切实提高报告独立性、专业性、实用性,引导其发挥定价引导作用。

  四方面强化自律管理,协会建立股票发行与承销观察员机制

  在自律管理方面,《承销规则》提出了四大要求。一是明确承销商应当向协会报送路演推介活动的初步方案、发行承销总结报告、超额配售选择权实施情况报告(如有)、投资价值研究报告及总结情况,加强承销商路演推介、发行与配售环节管理,落实承销商责任。

  二是中证协建立股票发行与承销观察员机制,督促承销商履职尽责,并向行业积极推广发行与承销示范实践,引导行业对标提升。

  三是明确承销商存档备查的承销资料要求与协会现场检查事项,加强自律检查标准管理。四是明确对违法违规行为的责任追究,净化行业生态。

  《承销规则》起草沿“统一注册制下各板块发行承销规则”等两思路

  对于《承销规则》的起草思路,中证协表示,一是落实注册制改革监管转型要求,总结吸收科创板、创业板注册制试点中发行承销业务自律管理实践经验,加强承销商自律管理。

  其中,明确承销商路演推介相关要求,细化发行与配售等规定,明确投资价值研究报告的撰写、提供方式、相关制度等要求,切实提高报告质量,促进形成市场化发行承销机制,进一步规范证券公司承销行为。此外,引导承销商积极承担社会责任,规范承销业务收费。

  “另一方面,是统一注册制下各板块发行承销规则,形成简明清晰的证券公司承销业务自律管理规则体系,明确首次公开发行证券、向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的发行承销业务适用本规则,并作出差异化安排。”中证协进一步指出。

y39彩票下载

快餐涨价?麦当劳:部分单品和套餐价格有所调整******

  红星资本局1月6日消息,近日,多位网友在社交媒体上发文表示,麦当劳1+1随心配套餐涨价1元,从12.9元涨至13.9元。

  对此,麦当劳方面向红星资本局回应称:由于各项成本持续受疫情影响,2023年1月4日起,堂食和麦乐送的部分单品和套餐的价格有所调整,已明码实价在各点餐渠道展示。

  还有消息称,肯德基在2022年年底也对部分产品进行了调价,有网友近日发贴表示,肯德基早餐“雪菜笋丁鸡肉粥二件套”此前不到6元,现在涨价到了8元。

  对此,红星资本局咨询肯德基所属公司百胜中国(09987.HK)方面,截至发稿对方暂无回应。

  成都商报-红星新闻记者 俞瑶 张露曦

  (文图:赵筱尘 巫邓炎)

[责编:天天中]
阅读剩余全文(

相关阅读

视觉焦点

  • 连媒:一方中场差国安一个档次 U23条款是一方硬伤

  • 遭迪士尼”打脸”拒绝收购 知名韩厂NEXON股价跌8.3%

独家策划

推荐阅读
y39彩票注册网英雄联盟IG和SKT大比拼,选手数据深入对比,近日巅峰对决
2024-11-07
y39彩票开户90后摄影师镜头下的中国
2024-09-18
y39彩票平台全面学习资料与你分享
2024-02-25
y39彩票投注宋茜复古造型优雅恬静
2024-08-30
y39彩票客户端下载情陷于诺,总裁的兼职太太
2024-10-29
y39彩票娱乐 生母将新生儿弃在便坑,检察院支持起诉撤销其监护人资格
2024-10-04
y39彩票玩法出海东盟 高质赋能——企业出海赋能系列沙龙
2024-01-02
y39彩票规则陕西扶贫开发办副主任陈肖坪被双开:搞政治投机
2024-10-01
y39彩票app辽宁遭暴雨侵袭致城市内涝 紧急转移12万人
2024-10-09
y39彩票交流群华为董事会首席秘书:任正非只有否决权 而非决定权
2024-08-30
y39彩票手机版如今全国最低6.37万,本田哥瑞多少人值得拥有?
2024-05-16
y39彩票充值印度考试评分软件出错 自杀学生数升至21人
2024-01-21
y39彩票骗局腾讯公布2018年第二季度及中期业绩
2024-10-22
y39彩票邀请码 一头猪的奇幻全球之旅
2024-11-15
y39彩票官方网站《X战警:黑凤凰》发角色海报 迎接落幕之战
2024-07-05
y39彩票客户端新价值投资掌门人罗伟广麻烦多
2024-10-02
y39彩票官网网易上流工作室深耕城市文化
2024-10-16
y39彩票返点科创板基金销售大战打响 今日募集规模已超400亿
2024-07-01
y39彩票手机版APP与韩国瑜缺乏互信?吴敦义怒斥吴韩会非“鸿门宴”
2024-11-13
y39彩票漏洞肠道状态无小事,医生建议:娇生惯养!
2024-08-20
y39彩票代理 华为董事会首席秘书接受国际媒体采访:任正非只是重大事项有否决权
2024-02-27
y39彩票app下载爱30年为何不敌相识两年
2024-09-22
y39彩票走势图返还文物归国路为何走了12年
2024-06-01
y39彩票登录“百年老字号”的中药面膜,补水、美白、...
2024-03-09
加载更多
y39彩票地图